Правила взаимодействия участников системы трансфер агентов и регистраторов Профессиональной ассоциации регистраторов, трансфер агентов и депозитариев



жүктеу 401.66 Kb.
бет1/3
Дата14.05.2019
өлшемі401.66 Kb.
түріПротокол
  1   2   3


«УТВЕРЖДЕНО»

Советом директоров ПАРТАД



(Протокол от 27.12.2016 г. № 14/2016)


ПРАВИЛА

взаимодействия участников системы трансфер - агентов и регистраторов

Профессиональной ассоциации регистраторов, трансфер - агентов и депозитариев
(новая редакция № 3)

ОГЛАВЛЕНИЕ


  1. Общие положения

  2. Термины и определения

  3. Предмет регулирования Правил СТАР

  4. Порядок утверждения и внесения изменений в Правила СТАР

  5. Порядок присоединения к Правилам СТАР, заключения, изменения и расторжения трансфер - агентского договора

    1. Присоединение к Правилам СТАР, заключение Трансфер - агентского договора

    2. Изменение Трансфер - агентского договора

    3. Расторжение (прекращение действия) Трансфер - агентского договора

  1. Порядок взаимодействия между участниками СТАР

    1. Общие положения

    2. Функции Трансфер – агента и порядок их исполнения

    3. Управление рисками трансфер – агентских отношений

    4. Права и обязанности Регистратора и Трансфер - агента

      1. Обязанности Трансфер - агента

      2. Права Трансфер - агента

      3. Обязанности Регистратора

      4. Права Регистратора

      5. Обязанности Сторон по Трансфер - агентскому договору

    5. Стоимость услуг и порядок расчетов

  1. Ответственность Участников СТАР

    1. Ответственность Участника СТАР, выполняющего функции Трансфер-агента

    2. Ответственность Участника СТАР, выполняющего функции Регистратора

    3. Порядок возмещения убытков

  2. Разрешение споров

  3. Обстоятельства непреодолимой силы

  4. Функции организатора СТАР

  5. Финансовое обеспечение функционирования организатора СТАР

  6. Выход (прекращение участия) Участника СТАР из СТАР

  7. Прекращение действия Правил СТАР для всех Участников СТАР

  8. Приложения:

    1. Заявление о включении в состав СТАР

    2. Трансфер-агентский договор

    3. Оферта о заключении Трансфер-агентского договора

    4. Свидетельство Участника СТАР

    5. Сведения о структурных подразделениях Трансфер-агента, используемых для работы по Трансфер-агентскому договору

    6. Новые сведения о структурных подразделениях Трансфер-агента, используемых для работы по Трансфер-агентскому договору

    7. Доверенность Регистратора Трансфер - агенту

    8. Новая доверенность Регистратора Трансфер - агенту

    9. Акцепт на оферту о заключении трансфер – агентского договора (о принятии Оферты)

    10. Уведомление Регистратора о намерении выдать новую доверенность

    11. Уведомление о расторжении Трансфер-агентского договора

    12. Уведомление о выходе Участника СТАР из СТАР

    13. Процедуры идентификации, проверки полномочий и удостоверения подписи физических лиц

    14. Порядок взаимодействия Сторон и способы обмена информацией и документами

    15. Типовые формы распоряжений и иных документов, используемых Участниками СТАР

      1. Анкета зарегистрированного лица (физическое лицо)

      2. Анкета зарегистрированного лица (физическое лицо) – для несовершеннолетних и/или недееспособных

      3. Анкета зарегистрированного лица (физическое лицо) – индивидуальный предприниматель

      4. Анкета нотариуса

      5. Анкета зарегистрированного лица (юридическое лицо)

      6. Сведения об учредителе доверительного управления

      7. Анкета залогодержателя (юридическое лицо)

      8. Анкета залогодержателя (физическое лицо)

      9. Сведения об уполномоченном представителе клиента

      10. Распоряжение о совершении операции списания/зачисления ценных бумаг

      11. Распоряжение на предоставление информации

      12. Залоговое распоряжение

      13. Распоряжение о внесении изменений в данные лицевого счета залогодателя о заложенных ценных бумагах и условиях залога

      14. Распоряжение о передаче права залога

      15. Распоряжение о прекращении залога

      16. Распоряжение на предоставление информации залогодержателя

      17. Распоряжение на закрытие лицевого счета.

      18. Сведения о клиенте - физическом лице, бенефициарном владельце, выгодоприобретателе

      19. Сведения о клиенте - юридическом лице, бенефициарном владельце, выгодоприобретателе

    16. Тарифы стоимости услуг Трансфер-агента, оказываемых Регистратору в соответствии с условиями трансфер-агентского договора, заключенного в рамках СТАР

    17. Доверенность Трансфер-агента своему работнику на осуществление действий по приему и передаче документов

    18. Доверенность Трансфер-агента/Регистратора своему работнику на осуществление действий по подписанию электронных документов, приему и передаче электронных документов

    19. Система управления рисками трансфер – агентских отношений в СТАР


  1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

Настоящие Правила взаимодействия участников системы трансфер-агентов и регистраторов Профессиональной ассоциации регистраторов, трансфер-агентов и депозитариев (далее по тексту – Правила СТАР) разработаны на основании Федерального закона от 26 декабря 1995 года № 208-ФЗ «Об акционерных обществах», Федерального закона от 22 апреля 1995 года № 39-Ф3 «О рынке ценных бумаг», Приказа ФСФР России от 30.07.2013 N 13-65/пз-н «О порядке открытия и ведения держателями реестров владельцев ценных бумаг лицевых и иных счетов и о внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Федеральной службы по финансовым рынкам», Стандартов регистраторской деятельности Профессиональной ассоциации регистраторов, трансфер-агентов и депозитариев (далее - ПАРТАД) и в соответствии с Уставом ПАРТАД.

Правила СТАР являются обязательными для выполнения всеми членами ПАРТАД, являющимися Участниками СТАР.

Целью создания и деятельности СТАР является обеспечение соблюдения регистраторами законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг и актов Банка России в части лицензионных требований и условий осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.




  1. ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ


Система трансфер-агентов и регистраторов (СТАР) - форма взаимодействия в соответствии с Правилами СТАР профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся членами ПАРТАД, и Организатора СТАР без образования ими юридического лица в целях соблюдения законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг и актов Банка России в части лицензионных требований и условий осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг».
Организатор СТАР - Профессиональная Ассоциация Регистраторов, Трансфер-агентов и Депозитариев (ПАРТАД).
Комитет СТАР - специальный рабочий орган ПАРТАД, созданный для организационно-правового и методического обеспечения деятельности СТАР.
Участник СТАР - присоединившийся к Правилам СТАР профессиональный участник рынка ценных бумаг, имеющий лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг (далее – реестр) или депозитарной деятельности или брокерской деятельности, и являющийся членом ПАРТАД.
Правила СТАР - правила профессиональной деятельности членов ПАРТАД, содержащие требования к осуществлению профессиональной деятельности, обязательные для выполнения всеми членами ПАРТАД, являющимися Участниками СТАР.
Правила ЭДО Организатора СТАР - Правила электронного документооборота Профессиональной Ассоциации Регистраторов, Трансфер-агентов и Депозитариев, в соответствии с которыми осуществляется электронное взаимодействие Участников СТАР.
Трансфер - агентский договор - договор, заключенный в соответствии с Правилами СТАР на основании оферты, по которому Трансфер-агент обязуется по поручению Регистратора, за вознаграждение совершать от имени и за счет Регистратора следующие действия: принимать от зарегистрированных лиц и иных лиц (их представителей) и передавать Регистратору информацию и документы, необходимые для совершения операций в реестре, а также обязуется принимать от Регистратора и передавать зарегистрированным лицам или их представителям информацию и документы, полученные от Регистратора.

Трансфер - агентский договор является приложением к настоящим Правилам СТАР.


Корпоративный веб-сайт СТАР - информационный ресурс в международной телекоммуникационной сети Интернет, расположенный по адресу http://star.partad.ru/
Правила ведения реестра - Правила ведения реестра владельцев ценных бумаг Регистратора, являющегося стороной Трансфер-агентского договора.

Система управления рисками трансфер – агентских отношений в СТАР - система, представляющая собой организацию и осуществление Участниками СТАР процессов целенаправленного воздействия на риски, возникающие при приеме, оформлении и передаче документов/информации от зарегистрированных лиц и их представителей через трансфер –агентов, реализация которых гарантирует снижение вероятности возникновения рисков в СТАР, оптимизацию собственных рисков Участников СТАР, минимизацию возможных потерь клиентов и зарегистрированных лиц, в том числе связанных с их удаленной идентификацией.
Оферта - предложение, сделанное Участником СТАР (в порядке ст.ст. 435, 437 Гражданского кодекса Российской Федерации), намеренным исполнять функции Трансфер-агента на условиях Правил СТАР.


  1. ПРЕДМЕТ РЕГУЛИРОВАНИЯ ПРАВИЛ СТАР

Правила СТАР определяют порядок присоединения к Правилам СТАР, заключения, изменения и расторжения Трансфер-агентского договора, порядок выполнения Участниками СТАР функций транфер-агента и регистратора на основании Трансфер-агентского договора, порядок выхода из СТАР (прекращения участия).


Правила ведения реестра применяются к отношениям сторон Трансфер-агентского договора в части, не противоречащей Правилам СТАР.


  1. ПОРЯДОК УТВЕРЖДЕНИЯ И ВНЕСЕНИЯ ИЗМЕНЕНИЙ

В ПРАВИЛА СТАР


    1. Правила СТАР утверждаются и изменяются Советом директоров Организатора СТАР.

    2. Предложения о внесении изменений в Правила СТАР могут вносить Участники СТАР или Организатор СТАР. Предложение должно содержать текст изменений в Правила СТАР.

Предложение рассматривается Комитетом СТАР и в случае его одобрения большинством голосов членов Комитета СТАР передается для принятия решения в Совет директоров Организатора СТАР с рекомендациями Комитета СТАР.

    1. Информация о внесении изменений в Правила СТАР доводится до сведения Участников СТАР Организатором СТАР путем направления электронного сообщения. Изменения в Правила СТАР вступают в силу в дату, указанную в сообщении Организатора СТАР, но не позднее, чем через 30 дней с даты принятия решения Советом директоров Организатора СТАР и не ранее, чем через 10 дней с даты сообщения Организатора СТАР.

    2. Правила СТАР и все изменения к ним хранятся у Организатора СТАР в течение 10 лет после прекращения их действия.

    3. Участник СТАР имеет право запрашивать копии Правил СТАР и всех изменений к ним.




  1. ПОРЯДОК ПРИСОЕДИНЕНИЯ К ПРАВИЛАМ СТАР,

ЗАКЛЮЧЕНИЯ, ИЗМЕНЕНИЯ И РАСТОРЖЕНИЯ

ТРАНСФЕР-АГЕНТСКОГО ДОГОВОРА


    1. Присоединение к Правилам СТАР, заключение Трансфер-агентского договора.

      1. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, являющийся членом ПАРТАД и изъявивший желание стать Участником СТАР, направляет Организатору СТАР в электронной форме, подписанные квалифицированной электронной подписью лица, имеющего право действовать без доверенности от имени данного профессионального участника рынка ценных бумаг: заявление о включении в состав СТАР (Приложение № 14.0.) и Оферту установленной формы о заключении Трансфер-агентского договора (далее – Оферта, Приложение № 14.2).

Предоставление Оферты означает в соответствии со статьёй 428 Гражданского кодекса Российской Федерации полное и безусловное присоединение заявителя к Правилам СТАР.

Обязательным условием для включения в СТАР является присоединение к Правилам ЭДО Организатора СТАР.



      1. Совет директоров Организатора СТАР принимает решение о включении заявителя в состав участников СТАР, на основании которого оформляется Свидетельство Участника СТАР (Приложение № 14.3), либо об отказе в приёме заявителя в СТАР.

Решение, принятое Советом директоров Организатора СТАР, направляется заявителю в электронной форме в течение трех дней с момента его принятия по адресу электронной почты, указанному в заявлении о включении в состав СТАР.

      1. Заявитель приобретает статус Участника СТАР, Правила СТАР становятся обязательными для заявителя с даты оформления Организатором СТАР Свидетельства Участника СТАР (с даты, указанной в Свидетельстве Участника СТАР). Свидетельство Участника СТАР оформляется в течение трех дней с даты принятия решения Советом директоров Организатора СТАР. В день оформления Свидетельства Участника СТАР Организатор СТАР уведомляет об этом Участника СТАР путем направления сообщения в электронной форме с приложением копии Свидетельства Участника СТАР.

      2. Оферта является публичным предложением Участника СТАР, выполняющего функции трансфер - агента (далее – Трансфер-агент), в порядке, предусмотренном статьями 428, 436, 437 Гражданского кодекса Российской Федерации, о заключении Трансфер-агентского договора в соответствии с Правилами СТАР со всеми Участниками СТАР, выполняющими функции регистратора (далее – Регистратор), в отношении всех обслуживаемых ими эмитентов (реестров владельцев ценных бумаг, далее - реестр) и в отношении всех операций, перечисленных в п. 6.2.2 Правил СТАР, с предоставлением со стороны Трансфер-агента филиалов и/или центрального офиса, находящихся не менее чем в 10 (десяти) субъектах Российской Федерации (в случае отсутствия филиалов и центрального офиса в указанном количестве субъектов Российской Федерации – предоставление для работы центрального офиса и всех имеющихся филиалов, а в случае нахождения нескольких филиалов и/или центрального офиса в одном субъекте Российской Федерации - предоставление не менее одного филиала или центрального офиса, находящегося в данном субъекте), используемых для работы по Трансфер-агентскому договору.

К Оферте прилагаются сведения о предоставляемых Трансфер-агентом для работы в СТАР центральном офисе и филиалах (далее – Сведения о структурных подразделениях Трансфер-агента, Приложение № 14.4) в электронной форме, подписанные квалифицированной электронной подписью лица, имеющего право действовать без доверенности от имени Трансфер-агента.

В Оферте содержится условие о необходимости выбора Регистратором, принимающим Оферту, обслуживаемых им эмитентов (реестров), операций в реестрах и филиалов Трансфер-агента, в отношении которых будет действовать Трансфер-агентский договор. Такой выбор делается путем выдачи Регистратором, принимающим Оферту, Трансфер-агенту доверенности установленной формы (далее – Доверенность, Приложение № 14.6), содержащей перечень соответствующих эмитентов (реестров), операций в реестрах, филиалов Трансфер-агента.

В день оформления Свидетельства Участника СТАР Организатор СТАР размещает Свидетельство данного Участника СТАР, Оферту и Сведения о структурных подразделениях Трансфер-агента на Корпоративном веб-сайте СТАР, обеспечивает нахождение данных документов на сайте в течение всего срока для принятия Оферты.

Оферта вступает в силу с момента ее опубликования на Корпоративном веб-сайте СТАР.



      1. После оформления Свидетельства Участника СТАР Оферта данного Участника СТАР может быть акцептована другими Участниками СТАР - Регистраторами.

Срок для принятия Оферты действует до выхода (прекращения участия) Трансфер-агента из СТАР.

Оферта принимается Регистратором путем предоставления Трансфер-агенту в электронной форме, подписанных квалифицированной электронной подписью лица, имеющего право действовать без доверенности от имени Регистратора: Акцепта установленной формы о принятии Оферты (далее – Акцепт, Приложение № 14.8) и Доверенности. При этом Доверенность должна содержать перечень эмитентов (реестров), обслуживаемых Регистратором, операций в реестре и перечень филиалов Трансфер-агента, направившего Оферту, в отношении которых действует Трансфер-агентский договор, а также перечень полномочий на применение конкретных мер воздействия на риски трансфер – агентских отношений в СТАР, предусмотренных в Приложении № 14.18 к Правилам СТАР.

Второй экземпляр Акцепта и Доверенности Регистратор предоставляет в электронной форме с электронной подписью Организатору СТАР в день их предоставления Трансфер-агенту. Организатор СТАР размещает Акцепт и Доверенность на Корпоративном веб-сайте СТАР для обеспечения доступа к данным документам всем заинтересованным лицам.

Трансфер-агентский договор считается заключенным между Трансфер-агентом, направившим Оферту, и Регистратором, направившим Акцепт, на условиях, предусмотренных Офертой, Правилами СТАР и Доверенностью, с даты предоставления Трансфер-агенту Акцепта и Доверенности в электронной форме, подписанных квалифицированной электронной подписью лица, имеющего право действовать без доверенности от имени Регистратора.



Трансфер-агент начинает выполнять свои функции по Трансфер-агентскому договору не позднее пятого рабочего дня с даты его заключения.

      1. В течение пяти рабочих дней с даты заключения Трансфер-агентского договора Трансфер-агент обязан предоставить Регистратору сканированные копии следующих документов в электронной форме с электронной подписью:

  • Устав, все изменения и дополнения к нему;

  • свидетельство о государственной регистрации юридического лица (представляется, если юридическое лицо зарегистрировано 01.07.2002 или позднее);

  • свидетельство о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года, или лист записи единого государственного реестра юридических лиц (представляется, если юридическое лицо зарегистрировано до 01.07.2002);

  • Лицензию на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

  • Приказы (выписки из протоколов) о назначении лиц, действующих от имени юридического лица на основании устава;

  • Доверенности, с образцами подписей уполномоченных лиц Трансфер-агента, на осуществление действий по приему документов, их проверке, по осуществлению процедур идентификации лиц, подающих документы, необходимых для совершения операций/предоставления информации из реестра, проверки полномочий лиц, действующих от имени зарегистрированных лиц, а также процедур удостоверения подписи физических лиц, Приложение № 14.16.

  • Доверенности на осуществление действий по подписанию электронных документов, приему и передаче электронных документов от имени Трансфер-агента, Приложение № 14.17.

В случае изменения документов (появления новых документов), указанных в настоящем пункте, Трансфер-агент обязан своевременно предоставить Регистратору измененные (новые) документы.

      1. В течение пяти рабочих дней с даты заключения Трансфер-агентского договора Регистратор обязан предоставить Трансфер-агенту сканированные копии следующих документов в электронной форме с электронной подписью:

  • Устав, все изменения и дополнения к нему;

  • свидетельство о государственной регистрации юридического лица (представляется, если юридическое лицо зарегистрировано 01.07.2002 или позднее);

  • свидетельство о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года, или лист записи единого государственного реестра юридических лиц (представляется, если юридическое лицо зарегистрировано до 01.07.2002);

  • Лицензию на право осуществления деятельности по ведению реестра;

  • Приказы (выписки из протоколов) о назначении лиц, действующих от имени юридического лица на основании устава;

  • Утвержденные Регистратором Прейскуранты для реестров эмитентов, указанных в Доверенности, являющейся приложением к Трансфер-агентскому договору;

  • Доверенности на осуществление действий по подписанию электронных документов, приему и передаче электронных документов от имени Регистратора, Приложение № 14.17.

В случае изменения документов (появления новых документов), указанных в настоящем пункте, Регистратор обязан своевременно предоставить Трансфер-агенту измененные (новые) документы.

      1. Стороны Трансфер-агентского договора обязуются в течение трех дней в письменной форме извещать друг друга и Организатора СТАР об изменении своего места нахождения, номеров телефонов, факсов, платежных реквизитов, в течение одного дня – об изменении адресов электронной почты.

      2. В случае реорганизации юридического лица, являющегося Стороной Трансфер-агентского договора, все права и обязанности переходят к его правопреемнику в полном объеме.




    1. Изменение Трансфер-агентского договора

      1. Регистратор вправе изменить в одностороннем порядке Трансфер-агентский договор в отношении перечня обслуживаемых им эмитентов (реестров), операций в реестрах, дополнительных требований к приёму документов, являющихся основанием для совершения операций в реестре или выдачи информации из реестра, филиалов Трансфер-агента.

Такое изменение оформляется путем выдачи Регистратором новой доверенности Трансфер-агенту по установленной форме (далее – Новая доверенность, Приложение № 14.7). Новая доверенность содержит условие о том, что все ранее выданные доверенности Трансфер-агенту в соответствии с Правилами СТАР и Трансфер-агентским договором прекращают свое действие (отменяются) с даты предоставления данной доверенности Трансфер-агенту.

При этом Регистратор обязан направить Трансфер-агенту уведомление о намерении выдать Новую доверенность по установленной форме (далее – Уведомление о намерении выдать Новую доверенность, Приложение № 14.9), содержащее планируемые изменения, в электронной форме с электронной подписью, не позднее, чем за пять рабочих дней до даты выдачи Новой доверенности.

Трансфер-агентский договор считается измененным в отношении перечня эмитентов (реестров) Регистратора, операций в реестрах и филиалов Трансфер-агента, в соответствии с Новой доверенностью с даты предоставления Трансфер-агенту Новой доверенности в электронной форме, подписанной квалифицированной электронной подписью лица, имеющего право действовать без доверенности от имени Регистратора.

Второй экземпляр Новой доверенности Регистратор предоставляет в электронной форме, подписанной квалифицированной электронной подписью лица, имеющего право действовать без доверенности от имени Регистратора, Организатору СТАР в день ее предоставления Трансфер-агенту. Организатор СТАР размещает Новую доверенность на Корпоративном веб-сайте СТАР для обеспечения доступа к данной доверенности всем заинтересованным лицам.



      1. В случае создания нового филиала Трансфер-агент может предоставить его для работы в СТАР.

Если предоставленные Трансфер-агентом в соответствии с п. 5.1.4 Правил СТАР для работы в СТАР структурные подразделения находятся менее чем в 10 (десяти) субъектах Российской Федерации, то в случае создания нового филиала в иных субъектах Российской Федерации Трансфер-агент обязан предоставить его для работы в СТАР в течение трех месяцев с даты внесения сведений о новом филиале в Единый государственный реестр юридических лиц.

Для предоставления в СТАР нового филиала Трансфер-агент предоставляет Организатору СТАР в электронной форме, подписанные квалифицированной электронной подписью лица, имеющего право действовать без доверенности от имени Трансфер-агента новые Сведения о структурных подразделениях Трансфер-агента, в местах нахождения которых предлагается оказание трансфер-агентских услуг в соответствии с Правилами СТАР (далее - Новые сведения о структурных подразделениях Трансфер-агента, Приложение № 14.5).

Организатор СТАР на следующий рабочий день после получения размещает Новые сведения о структурных подразделениях Трансфер-агента на Корпоративном веб-сайте СТАР и рассылает их Регистраторам, у которых с данным Трансфер-агентом заключен Трансфер-агентский договор.

Трансфер-агентский договор считается измененным в отношении вновь созданных филиалов в соответствии с порядком, предусмотренным п. 5.2.1 Правил СТАР.



      1. В случае принятия решения о ликвидации филиала, предоставленного в СТАР, Трансфер-агент обязан предоставить Организатору СТАР в электронной форме, подписанные квалифицированной электронной подписью лица, имеющего право действовать без доверенности от имени Трансфер-агента, Новые сведения о структурных подразделениях Трансфер-агента (измененные с учетом принятого решения) в течение трех дней с даты принятия решения.

Организатор СТАР на следующий рабочий день после получения размещает Новые сведения о структурных подразделениях Трансфер-агента на Корпоративном веб-сайте СТАР и рассылает их Регистраторам, у которых с данным Трансфер-агентом заключен Трансфер-агентский договор.

Трансфер-агентский договор считается измененным в отношении ликвидированных филиалов в соответствии с Новыми сведениями о структурных подразделениях Трансфер-агента по истечение пяти рабочих дней с даты получения Организатором СТАР Новых сведений о структурных подразделениях Трансфер-агента.



      1. Трансфер-агентский договор также может быть изменен по соглашению сторон, за исключением существенных условий договора, к которым относятся: предмет договора, срок действия договора и порядок его изменения и расторжения. При намерении сторон изменить указанные существенные условия договора, договор подлежит расторжению и стороны заключают новый договор на интересующих их условиях, без учета требований Правил СТАР.






    1. Достарыңызбен бөлісу:
  1   2   3


©kzref.org 2019
әкімшілігінің қараңыз

    Басты бет